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中基协:《关于调整私募基金管理人重大事项变更填报事项的通知》

        2021年9月29日,中国基金证券业协会发布了《关于调整私募基金管理人重大事项变更填报事项的通知》,对资产管理业务综合报送平台(下文简称"Ambers系统")的相关报送项目进行了优化调整。内容如下:
 

 
        一、管理人重大事项变更

        在通知前,管理人重大事项变更有8个页签。分别是:
 


        1、主体资格证明文件及相关内容变更;
        2、分支机构、子公司信息及关联方信息变更;
        3、管理人合法合规及诚信情况变更;
        4、机构类型及业务类型变更;
        5、出资人变更;
        6、实际控制人/第一大股东变更;
        7、高管变更;
        8、管理人挂牌上市情况变更。
        调整后,管理人重大事项变更为4个页签,如下:
 


        1、主体资格证明文件及相关内容变更;
        2、出资人变更;
        3、实际控制人/第一大股东变更;
        4、高管变更。
        以上内容只能对已有的人员进行内容更新,不能进行实质的变更操作。也就是说,如果不涉及主体变化,只需要进行管理人信息更新即可。
 

        二、管理人信息更新变更

        上文说到的优化前其他4个页签则迁移到了“管理人信息更新”中。
        通知前,管理人信息变更为3个页签。如下图所示:
 


        1、机构基本信息;
        2、相关制度信息;
        3、机构持牌及关联方信息。
        调整后,管理人信息变更为8个页签。如下图所示:
 


        1、机构基本信息;
        2、相关制度信息;
        3、分支机构、子公司信息及关联方信息变更;
        4、管理人合法合规及诚信情况变更;
        5、机构类型及业务类型变更;
        6、出资人变更;
        7、实际控制人/第一大股东变更;
        8、管理人挂牌上市情况变更。
        通过更新可以看到,除涉及机构基本信息变更、出资人变更、实际控制人变更以及高级管理人员变更事项在管理人重大事项变更模块填报,管理人的其他信息将通过管理人信息更新模块进行填报并自动办理。
 

        三、取消管理人信息更新的次数限制
        之前管理人年度事项更新次数每年至多4次,系统提示内容为:私募基金管理人每年应至少进行1次管理人信息更新,每年最多可进行4次管理人信息更新。
 


        本次《通知》“将管理人重大事项变更模块的部分字段调整至管理人信息更新模块,同时取消管理人信息更新的次数限制,便利管理人及时进行信息报送。”
        同时,为确保管理人及时报送信息更新事项,管理人每年至少应当维护1次信息。若一年内无更新内容,点击提交即可。
 

 
        四、本次变更的意义
        这次变更的意义就是减少了人工审核项目,增加了报送项目。管理人重大事项变更的提交需要中基协人工审核;管理人信息更新不需要人工审核,提交即通过。
        在简化办理事项和业务流程的同时,中基协也提醒各私募基金管理人“增强合规意识,及时报送管理人重大事项变更和信息更新,提高数据填报质量。对于信息填报存在问题的机构将采取进一步自律措施”。
 


附件: